记录和监管历史

关于透明度的说明

安迪·阿尔塔哈维（Andy Altahawi）在两种要求严格的职业中度过了四十年:自 1986 年以来一直从事国际法,以及美国证券业,他从 1994 年起在美国证券业注册 FINRA。任何评估顾问的人都应该能够在一个地方从主要来源查看完整的记录。本页面正是提供了这一点,包括他职业生涯中涉及的一项监管事项,并附有每份官方文件的链接,因此这里的任何内容都无需单独相信任何人的话。

职业生涯记录

阿尔塔哈维先生于 1994 年开始其美国投资银行生涯,当时担任保诚证券投资银行部门的高级副总裁,保诚证券当时是美国领先的全方位服务投资银行之一,在纳斯达克前董事长兼首席执行官威克·西蒙斯任职期间,负责公开募股、私募和结构化公司融资。

1998 年,他创立了 Adamson Brothers, Inc.,这是一家在美国证券交易委员会和美国金融业监管局注册的经纪交易商（CRD #46684),该公司发展成为一家活跃于股权和债券交易、做市和企业融资的多办公室公司,为技术、生命科学、房地产和其他领域的发行人客户筹集资金。2008 年后经纪交易商行业重组后,亚当森兄弟转型为他今天领导的资本市场咨询公司。

在他的注册职业生涯中,他参加了 3、4、6、7、24、55、63、65 和 79 系列考试。他的完整注册历史是公开的。

与此同时,阿尔塔哈维先生自 1986 年获得开罗大学法学院法学学位以来,一直从事国际法律实践,专注于跨境公司结构、商业仲裁和治理咨询,在多个司法管辖区相互录取,并与美国认可的律师定期共同担任律师。

Longfin 事件 (2018–2019):事实

该记录中的一件事值得完整而直接地描述,读者会发现它在网上其他地方被讨论过,通常是不准确、恶意、虚假和/或没有上下文的。以下是事实和源文件。

2017 年,Altahawi 先生担任 Longfin Corp。的外部上市顾问,负责其 A+ 条例发行和纳斯达克上市,SEC 自己的诉状也承认了这一咨询角色。2018 年,美国证券交易委员会提起民事执法诉讼,即 SEC 诉 Longfin Corp。等人（SDNY）,点名该公司、其首席执行官以及包括 Altahawi 先生在内的几名个人,主要涉及据称未注册的 Longfin 股票的销售；2019 年,与上市过程相关的指控进行了修订。该诉讼本质上是民事行为,并不构成犯罪。

2019年6月,他同意解决此事,没有承认或否认指控。根据最终判决和相关行政命令,他同意支付约 2400 万美元,并交出其 Longfin 股份,以及下述两项有时限的限制。

2019年限制的范围—明确说明

阿尔塔哈维先生从未受到全面禁止进入证券行业或从事职业生活的限制。2019 年的决议规定了两项具体、明确的限制:

• 担任美国证券交易委员会报告上市公司高管或董事的五年禁令。该禁令于 2024 年 6 月到期。
• 协会禁令仅限于特定类别的受 SEC 监管的实体—经纪交易商、投资顾问、转让代理人和某些相关注册人—,并明确有权在五年后重新申请协会。该五年期于 2024 年 6 月结束,此时 Altahawi 先生完全有资格重新申请再次成为会员。

任何限制都没有阻止阿尔塔哈维先生从事法律工作、提供注册实体以外的资本市场咨询或领导亚当森兄弟担任顾问—这正是他自 2018 年以来不间断地所做的。

阿尔塔哈维先生关于他为何定居的声明

从 2018 年至今,阿尔塔哈维先生一直坚持解释为何此事最终以和解而非审判告终。他之所以被命名为 Longfin,是因为他担任上市顾问,美国证券交易委员会自己的诉状也承认了这一角色。他没有和解,因为指控是正确的。他达成和解是因为他的银行和经纪账户在诉讼期间被美国证券交易委员会冻结,使他失去了为针对联邦政府的多年辩护提供资金的手段。

关于有关其股票出售的核心指控,阿尔塔哈维先生的立场从未改变:他已持有股票超过十三个月,这一点已得到转让代理合规部门的确认,以及美国证券顾问在任何出售发生前发布的第 144 条法律意见。阿尔塔哈维先生完全否认了美国证券交易委员会对他的指控,并坚称这些指控毫无根据,而冻结被告资产以致其无力对针对他的指控提出异议的做法是对正义的嘲弄。

他还注意到记录本身的内容:他同意的判决表明他既不承认也不否认这些指控。随后七年的实践,没有任何监管问题,体现了他之前和之后所保持的标准。

为什么阿尔塔哈维先生现在可以清楚地这么说

五十多年来,美国证券交易委员会要求每个结算方接受其 17 CFR 政策下的 “无拒绝” 条款。§ 202。5（e）— 这一术语被广泛批评为 “禁言规则”,禁止和解被告公开否认针对他们的指控,否则和解协议将重新开启。多年来,这一政策一直阻碍着阿尔塔哈维先生像在本页上一样直接表明自己的立场。

该政策已不复存在。2026年5月18日,委员会正式撤销了该协议,并表示不会在现有和解协议中执行不否认条款—不会要求地区法院撤销和解协议或因违反先前规定的不否认条款而重启诉讼。最高法院随后拒绝审理鲍威尔诉美国证券交易委员会案,这是该规则面临的主要宪法挑战,撤销该裁决实际上解决了该问题。请参阅美国证券交易委员会的公告: sec。gov/newsroom/press-releases/2026-45.

阿尔塔哈维先生的和解协议仍然有效,每一届都得到遵守。变化的是,他—就像每个根据旧政策与该机构达成和解的美国人一样—现在可以行使第一修正案赋予的权利,说出他一直坚持的观点:这些指控是不真实的,他之所以达成和解,是因为资产冻结让他没有现实的手段来对抗这些指控。

自2019年起

自 Longfin 案解决以来的七年里,Altahawi 先生的工作一直通过 Adamson Brothers 继续进行,作为资本市场咨询实践—上市准备、A+ 条例和注册发行准备、直接上市咨询以及进入美国市场的发行人的跨境结构化—,同时他的国际法律实践。此后,再未发生过任何形式的监管事宜。

朗芬事件是他记录的一部分,他公开、事实上对待此事。四十年的职业生涯应该从整体上进行评判—完成的交易、服务的客户以及之前和之后保持的标准。

某些网站上的注释

读者还可能遇到一个匿名网站网络,这些网站发布有关阿尔塔哈维先生的捏造指控,其范围远远超出了上述公共记录。此类网站时不时会成为他提起的诽谤诉讼的主题—就像他在美国提起的诉讼一样。佛罗里达州南区地方法院（案件编号 1:25-cv-22806)。该案已不再悬而未决:在被告自愿完全删除诽谤链接后,该案被驳回。我们鼓励任何有疑问的人依赖本页链接的主要来源,或直接联系他。

这里有一个准确性很重要,那就是受保护报道和诽谤之间的界限。2019 年 SEC 案件经同意解决,未经任何承认,也未经任何审判或裁决结果。准确报道这一点是公平的评论。公布 Altahawi 先生“被发现”犯有欺诈罪、“被定罪”或将已解决的指控视为已裁定的事实是虚假的 —,Altahawi 先生将毫不犹豫地追究任何诽谤他或以这种方式歪曲记录的出版商。